一、企業(yè)基本情況

中文名稱：

晉中市公用基礎設施投資控股（集團）有限公司

簡稱：晉中公投集團

外文名稱：

Jinzhong Public Utilities Investment Holding Group Company Limited

縮    寫：JPUI

法定代表人：仝清雷

股東名稱：

山西省晉中市人民政府

注冊地址：

山西省晉中市榆次區(qū)錦綸北路3號

經營范圍：

公司經營范圍：城鄉(xiāng)基礎設施及金融、文化、地產、能源、交通產業(yè)的投資和資產經營。

辦公地址：

山西省晉中市榆次區(qū)錦綸北路3號

郵政編碼：030600

網    址：http://m.lgwen.cn/

電子郵箱：jzgtjt@163.com

企業(yè)簡介：

晉中市公用基礎設施投資控股（集團）有限公司成立于2005年11月，其前身為晉中市公用基礎設施投資建設有限責任公司，是晉中市人民政府投資設立的國有獨資公司。2014年10月，公司改組為晉中市公用基礎設施投資控股（集團）有限公司，主要承擔晉中市公用基礎設施領域的投融資和資產管理工作，公司注冊資本金5億元人民幣。截至2016年底，晉中公投集團擁有26戶全資、控股和參股子公司，集團產業(yè)發(fā)展涉及城市交通、公用事業(yè)、文化旅游、金融擔保、現代農業(yè)、現代物流、房地產開發(fā)、產業(yè)扶貧和能源開發(fā)等9大領域，資產規(guī)模達到219.85億元。

組建11年來，晉中公投集團充分運用市場配置資源手段，通過向國內外金融機構融資，發(fā)行債券和信托產品，采用BT建設模式，引入外商投資等方式，累計籌措建設資金161.7億元，實施了包括晉中市北部新城、山西高校新區(qū)、山西新能源和裝備產業(yè)園區(qū)、龍城高速、龍湖立交橋、城市集中供熱工程、燃氣工程、校安工程、供水工程等12大類、128項城市基礎設施重點工程，為提高晉中市城區(qū)城市承載率，提升城市品位，做出了積極的貢獻。

2016年，晉中公投集團緊緊圍繞晉中市委市政府“兩個全面”的戰(zhàn)略部署，立足市場化轉型，切實履行出資人職責，想方設法籌措建設資金，繼續(xù)實踐與探索 PPP項目管理模式，積極開展經營績效考核，全面完成了2016年度經營業(yè)績考核各項目標任務，集團所屬考核類企業(yè)經濟運行質量普遍提升。

二、主要會計數據和財務指標

2016年度主要會計數據和財務指標

指標	2016.12.31/2016年1-12月（單位：萬元）
資產	2,258,478.86
負債	1,080,637.32
所有者權益	1,177,841.54
預付賬款	25,712.17
固定資產凈值	334,489.13
在建工程	770,969.02
長期股權投資	85,688.55
可供出售金融資產	46,808.40
無形資產	399,377.48
營業(yè)收入	120,718.63
營業(yè)成本	86,961.48
管理費用	14,206.64
財務費用	28,119.62
投資收益	-3,253.05
凈利潤	3,987.01
歸屬母公司所有者的凈利潤	10,804.98
少數股東損益	-6,817.96

審計報告意見重要部分摘要：經中審亞太會計事務所（中審亞太審字〔2017〕020529號）審計認為，晉中市公用基礎設施投資控股（集團）有限公司財務報表在所有重大方面按照《企業(yè)會計準則》的規(guī)定編制，公允反映了晉中市公用基礎設施投資控股（集團）有限公司2016年12月31日的財務狀況、2016年度的經營成果、現金流量以及所有者變動情況。

三、發(fā)起人認繳和實繳的出資額、出資時間、出資方式

晉中市公用基礎設施投資建設有限責任公司是由晉中市人民政府以市政發(fā)〔2005〕46號批準成立的國有獨資公司，是由晉中市人民政府履行出資人職責的有限責任公司，注冊資本26000萬元。2014年10月11日，經晉中市工商行政管理局核準，公司名稱變更為“晉中市公用基礎設施投資控股（集團）有限公司” 2016年6月20日，晉中公投集團資本公積2.4億元轉增注冊資本金，轉增后晉中公投集團注冊資本金增加至5億元。

四、董事、監(jiān)事、高級管理人員的任職情況、年度薪酬情況

董事、監(jiān)事、高級管理人員的任職和年度薪酬情況

序號	姓名	職務	性別	年齡	任期起止日期	近三年主要工作經歷	報告期內稅后報酬 （元）	備注
1	仝清雷	董事長	男	54	2014.08-2017.05	2013.12-2014.08市財政局干部培訓中心主任兼晉中市公用基礎設施投資建設有限責任公司副總經理；2014.08-2017.05晉中市公用基礎設施投資控股（集團）有限公司董事長	151401.91	薪酬由市公投領導組制定和考核
2	趙蘇星	副董事長	男	58	2014.08-至今	2013.12-2014.08任晉中市國有資產經營公司副經理；2014.08-至今晉中市公用基礎設施投資控股（集團）有限公司副董事長	134540.51	薪酬由市公投領導組制定和考核
3	郝俊明	副董事長兼總經理	男	51	2014.08-至今	2013.12-2014.08市財政局正科兼晉中市公用基礎設施投資建設有限責任公司副總經理；2014.08-至今晉中市公用基礎設施投資控股（集團）有限公司副董事長兼總經理	130645.20	薪酬由市公投領導組制定和考核
4	李志海	副董事長兼副總經理	男	51	2014.08-至今	2013.12-2014.08市住建局正科兼晉中市公用基礎設施投資建設有限責任公司副總經理；2014.08-至今晉中市公用基礎設施投資控股（集團）有限公司副董事長兼副總經理	130645.20	薪酬由市公投領導組制定和考核
5	任靖邦	副董事長	男	41	2014.08-至今	2013.12-2014.07市公路分局物供應站黨支部書記副站長正科兼晉中市瑞特利公司總經理；2014.08-至今晉中市公用基礎設施投資控股（集團）有限公司副董事長	118065.36	薪酬由市公投領導組制定和考核
6	郭玉賢	總會計師	男	53	2014.09-至今	2013.12-2014.08市財政局支付中心正科兼晉中市公用基礎設施投資建設有限責任公司財務管理工作；2014.09-至今晉中市公用基礎設施投資控股（集團）有限公司總會計師兼財務管理部部長		工資和人事關系在市財政局，在本公司未領取薪酬
7	孫建榮	財務總監(jiān)	女	52	2014.09-至今	2013.12-2014.08榆次液壓有限公司財務主管兼晉中市公用基礎設施投資建設有限責任公司股權管理工作；2014.09-至今晉中市公用基礎設施投資控股（集團）有限公司財務總監(jiān)	123681.59

五、履職待遇、業(yè)務支出

2016年度集團公司本部共有車輛6輛，公務用車費用8.93萬元，差旅費3.18萬元，業(yè)務招待費0.71萬元。

六、董事會報告（重要部分摘要）

（一）2016年主要工作

1．投融資及工程資金控制全面加強。全年通過與市財政對接、與各金融機構合作，籌措各類建設資金19.34億元。按照資金支付審批程序，嚴格把關，分別輕重緩急，全年共計撥付資金25.99億元，其中包括各類工程項目資金15.31億元，還本付息4.92億元，投資、借款支出5.68億元。

2．市政重點工程項目順利推進。配合項目法人單位，積極參與市城區(qū)東南外環(huán)快速化道路改造、迎賓街改造、綜合管廊（一期）和瀟河流域市區(qū)段綜合治理4個PPP項目；積極實施迎賓街改造、龍湖街東延、錦綸路北段改造工程項目，支付項目資金4.4億元。積極履行工程項目管理職責，從嚴把控重點工程建設進度資金，審核19個項目撥款申請，申請撥付金額2.94億元，審核支付金額2.4億元。

市政重點工程建設項目投資得到有力保證，其中：

晉商公園三期及周邊道路建設項目: 地下停車場、下沉廣場已完工，鳳翔街西段完成550米;累計投資15696萬元。

社火公園及周邊道路建設項目建設項目：社火公園已對外開放，公園南側配套道路（經緯北路）待拆遷安置工作完成后立即進行開工建設;累計投資12492萬元。

晉中科技館建設項目：屋面格柵打磨，噴防腐漆，采光頂玻璃固定點打膠隱蔽;累計投資3438萬元。

晉中博物館建設項目：屋面鋪磚完成93%，仿青磚完成70%，屋面格柵噴漆完成89%。內裝：四五六層鋪磚完成60%，衛(wèi)生間鋪磚40%。檔案館：四五六七層吊頂完成60%，隔墻完成70%;累計投資5995萬元。

晉中圖書館建設項目：土建：制冷吊裝孔墻模板完成，屋面廣場磚細部作法50%。外裝：玻璃幕墻、百葉飾板及挑檐收尾工作。內裝：一至五層吊頂龍骨完成60%。一至五層隔墻完成50%;累計投資3641萬元。

3.PPP項目穩(wěn)步實施。2016年，晉中公投集團作為市政府授權的政府方出資代表，同實施機構共同完成了四項PPP項目的社會資本的招標、股東協(xié)議的簽訂及項目公司的組建。

（1）市城區(qū)東南外環(huán)道路快速化改造項目：道路全長17公里,道路寬度為60米，工程概算投資241645.9287萬元。經公開招標，山西建筑工程（集團）總公司成為中標社會投資人，由晉中公投集團作為政府授權出資人與山西建工簽訂股東協(xié)議，并共同組建東南外環(huán)項目公司，承擔市城區(qū)東南外環(huán)道路的投資、建設和運營工作，至2016年年底，除上跨石太鐵路及下穿南同蒲鐵路、龍湖立交樞紐等個別節(jié)點外，主線已經全線通車。

（2）晉中市榆次區(qū)龍湖街東延工程、錦綸路北段改造工程及迎賓街改造工程：道路總長16.5公里，工程概算投資154571.2517萬元。中鐵三局集團有限公司與晉中一零八經濟廊帶投資建設有限公司組成的聯(lián)合體投標中選社會投資人，與晉中公投集團合資成立項目公司，市政府授予項目公司特許經營權，由項目公司負責該項目的投資、建設、運營和維護。至2016年年底，迎賓街改造工程已完成地下管網改造及道路路面拓寬，待城際鐵路2號線土建工程完工后再行進行后續(xù)工程。匯通路上跨迎賓橋、錦綸路北段改造工程均已建成通車。龍湖街東延工程已完成了龍湖街上跨錦綸路橋主體工程。

（3）晉中市中心城區(qū)地下綜合管廊（一期）工程PPP項目：管廊長10.4公里，工程總投資111500萬元，由晉中公投集團出資資本金4710萬元。2016年10月通過公開招標確定中國二十冶集團有限公司、中冶京誠工程技術有限公司、中冶建信投資基金管理（北京）有限公司聯(lián)合體單位為社會投資人。PPP合作協(xié)議和股東協(xié)議正在簽訂中。

（4）晉中市瀟河流域市區(qū)段綜合治理工程PPP項目：工程規(guī)模18.49公里，工程總投資110000萬元。經公開招標，香港鑫和投資集團有限公司成為中標社會投資人，股東協(xié)議正在簽訂中。

3.積極開展經營績效考核，集團經濟運行質量穩(wěn)步提升

晉中公投集團切實履行出資人職責，以管資本為核心，以股權管理為抓手，切實加強集團管控。一是產權登記夯實基礎。根據市國資委有關要求，制定集團產權登記管理制度，組織所屬企業(yè)規(guī)范開展產權登記，規(guī)范產權管理。二是經營績效考核取得實效。集團與所屬9戶考核類企業(yè)簽定《2016年度經營業(yè)績考核目標責任書》，以經營績效考核為抓手，對考核類企業(yè)按公益類、商業(yè)類實施分類考核，動態(tài)監(jiān)管，建立了所屬企業(yè)經濟運行分析和風險預警機制;引導所屬公益類企業(yè)內控成本，提升產品服務質量、運營效率和公益保障能力;引導商業(yè)類企業(yè)外拓市場，不斷提升經營業(yè)績，確保國有資產保值增值，市場占有率明顯提升。同時，積極配合市財政局及第三方評價機構完成了2015年度經營績效審計；按要求完成了集團及所屬企業(yè)2016年上半年和2015年年度財務等重大信息公開。三是集團資本運作水平明顯提升。圍繞優(yōu)化集團國有股權結構，積極推進汾西瑞泰和龍城高速股權轉讓工作，投資左權至涉縣經營性公路項目建設，增資中鼎物流。在確保市城區(qū)集中供熱的基礎上，積極推動瑞陽供熱股權重組，持續(xù)提升瑞陽供熱核心競爭力和對外發(fā)展實力。

（二）2017年主要工作

1.想方設法積極建設資金，繼續(xù)提供重大項目資金支持。根據實際需要，分期完成12億元公司債和中期票據發(fā)行工作；通過項目貸款，以政府單一來源采購模式，與國開行合作，爭取國開行蘊華街棚戶區(qū)改造項目扶持資金60億元；按要求提供項目資本金貸款10億元。繼續(xù)做好扶貧資金承接，在規(guī)定時間內，將資金撥付至相關縣易地扶貧搬遷共管賬戶和采煤沉陷區(qū)綜合治理共管賬戶。

2.繼續(xù)完善集團國有資本運營機制，放大國有資本功能。按照市政府工作要求，研究制定首創(chuàng)集團與瑞陽公司、潔豪垃圾等項目并購方案。繼續(xù)跟進晉中旅游集團的組建和瑞泰股權轉讓。通過戰(zhàn)略重組、資源整合，引入社會資本，發(fā)揮國有資本的杠桿作用，實現國有資本的合理流動與優(yōu)化配置。

3.持之以恒強化股權管理，切實履行出資人職責。準確把握依法履行出資人職責的定位，探索制訂以管資本為主的股權管理模式及權力清單和責任清單，健全對所屬企業(yè)監(jiān)管的有關規(guī)章制度，提高股權管理精細化水平。繼續(xù)完善對派出董事監(jiān)事的考核與管理；規(guī)范所屬企業(yè)“三會”制度，加強國有股利的分配與收繳；完善所屬企業(yè)法人治理結構，建立健全權責對等、運轉協(xié)調、有效制衡的決策執(zhí)行監(jiān)督機制；創(chuàng)新監(jiān)管方式與完善監(jiān)管體系相結合，在劃分所屬企業(yè)商業(yè)類和公益類的基礎上，繼續(xù)優(yōu)化所屬企業(yè)經營績效考核指標體系，不斷完善差異化管理的績效考核制度，提高分類監(jiān)管的有效性。重點培育1—2戶樣板企業(yè)，實現管理提升，走向資本市場。

4.積極推進重大項目建設，持續(xù)提升市城區(qū)城市品位。2017年，迎賓街改造工程、龍湖街東延工程、錦綸路北段改造工程要全部竣工，完成工程驗收；做好運營期維護、管理工作。積極與社會資本合作，加強組織協(xié)調，繼續(xù)抓好晉中—太原城際鐵路2號線建設項目、瀟河流域城區(qū)段綜合治理工程項目和市中心城區(qū)地下管廊（一期）工程建設項目3個PPP項目建設。

 5.繼續(xù)做好農村幫扶工作。按照市干部駐村精準幫扶工作行動方案的要求，制訂并實施南峪溝村精準扶貧方案及行動計劃。統(tǒng)籌協(xié)調，綜合施策，集全集團之力，有序開展南峪溝村扶貧工作。

6.深入抓好企業(yè)黨建和黨風廉政建設工作。以“全面挺進全省第一方陣三年行動計劃”為統(tǒng)領，堅持“兩手抓兩不誤”，切實把落實集團主體責任與完善公司治理等工作有機結合起來，做好任務分解，落實工作責任，讓失責必問、問責必嚴成為工作常態(tài)。

六、年度內重大事件及其對企業(yè)的影響

（一）股權投資情況

扶貧開發(fā)投資公司:根據山西省財政文件晉財農[2016]6號文件精神及晉中公投領導組批復，晉中公投集團決定成立晉中扶貧開發(fā)投資有限公司，2016年6月公投集團出資200萬元。

東南外環(huán)：2016年6月，晉中公投董字[2016]3-1號文件同意公投集團作為東南外環(huán)改造工程ＰＰＰ項目出資人與中標社會出資人山西建筑工程（集團）總公司共同出資組建山西省建筑工程集團晉中公路工程有限公司。公投集團以現金方式出資10000萬元，資金于2016年8月?lián)芨丁?

迎賓市政：2016年6月，晉中公投董字[2016]4號文件同意公投集團作為迎賓街改造工程ＰＰＰ項目出資人與中標社會出資人中鐵三局集團有限公司和晉中一零八經濟廓帶投資建設有限公司組成的聯(lián)合體共同出資，組建晉中市迎賓市政基礎設施建設有限公司。公投集團以現金方式出資5600萬元，資金于2016年8月?lián)芨丁?

中鼎公司：根據《太原鐵路局 晉中市人民政府關于加快推進太原地區(qū)鐵路貨運（物流）中心建設聯(lián)席會議紀要》[2012]27號文件精神及中鼎公司股東會決議，公投集團出資1000萬元，資金于2016年8月?lián)芨丁?

瑞陽公司：2016年10月，根據晉中公投發(fā)[2016]56號，同意瑞陽公司新增注冊資本9000萬元，其中：由公投集團劃撥至瑞陽公司的供熱資產形成的資本公積中6000萬元轉增注冊資本；瑞陽公司2015年度可供投資者分配利潤中3000萬元轉增資本。

（二）重要人事任免（董事、監(jiān)事、高級管理人員）

2016年，集團無重要人事任免。

（三）國有資本收益上繳情況

根據市財政局上繳國有資本股權收益有關規(guī)定，集團上繳市財政局國有資本收益748.35萬元，其中，集團本部294.89萬元，晉中中小企業(yè)信用擔保有限責任公司80.84萬元；晉中市瑞陽熱電聯(lián)產供熱有限責任公司371.49萬元；晉中市瑞納綠洲園林綠化工程有限公司1.13萬元。

（四）本年度及以前年度發(fā)生的訴訟及仲裁情況

2016年及以前年度，集團無重大訴訟及仲裁案件。

（五）重大改組改制情況

2016年，集團無重大改組改制情況。

（六）對外擔保情況

2016年末，晉中公投集團累計提供對外擔?？傤~169300萬元。

七、財務預算執(zhí)行情況

2016年度財務預算執(zhí)行情況

考核指標	指標值/上年數	完成值/本年數	完成率/同比數（%）
集團本部日常公用經費	552萬元	530.31萬元	104.09
投資收益率	2.60%	2.67%	102.69
人均營業(yè)收入	43.94萬元	60.83萬元	138.44
資本保值增值率	126.18%	116.38%	92.23
總資產周轉率	6.47%	6.34%	97.99

晉中公投集團認真貫徹落實公司會計制度、財務規(guī)章制度、采購部門規(guī)章制度等各項制度，嚴格按照有關會計法律法規(guī)，努力增收節(jié)支，強化預算管理，圓滿完成了上級部門績效考核指標。經營業(yè)績指標中由于供熱、高速板塊收入增長較快，人均營業(yè)收入完成情況較好，資本保值增值率受財政置換債券額度等因素影響同比有所下降，其余指標基本與上年持平。

八、企業(yè)履行社會責任情況

（一）經濟責任

1.經營責任：主要情況見董事會報告（重要部分摘要）。

2. 信用管理：2016年6月，大公國際資信評估有限公司對晉中公投集團進行跟蹤評級，公司債券信用等級維持AA級，主體信用等級維持AA級，評級展望為穩(wěn)定。

（二）社會責任

1.職工權益保障

（1）合同簽訂及履行情況

集團本部依法與職工簽訂了勞動合同，截至2016年底簽訂勞動合同30人，現有在崗職工勞動合同簽訂率100%。同時，嚴格按照國家法律和規(guī)定，實行各種職工休假制度，職工享有婚假、喪假、產假和年休假等帶薪休假日。

（2）社會保險和福利情況

按照國家及省市有關規(guī)定，集團參加了晉中市基本養(yǎng)老、基本醫(yī)療、大病醫(yī)療、生育保險和失業(yè)保險社會統(tǒng)籌，按月給職工足額上繳以上各項保險。按照國家及省、市有關規(guī)定，按月給職工繳納住房公積金。組織全體員工進行了健康體檢。

2.人才引進、職工招聘、專業(yè)技術職稱評定、職工培訓等人才隊伍建設情況

2016年，集團共有專業(yè)技術人員136人。根據工作需要，全年開展各類培訓155項，培訓員工5051人次，發(fā)生教育培訓費用126691元。

3.員工收入水平

2016年，集團員工稅后年平均工資為42212元。

4.所屬公益類企業(yè)積極履行社會責任，民生保障能力進一步提升

晉中市瑞陽熱電聯(lián)產供熱有限責任公司繼續(xù)開展“技術創(chuàng)新、管理創(chuàng)優(yōu)、經營創(chuàng)效”活動，2016年，晉中市城區(qū)發(fā)展入網面積216.82萬平方米，建設管網43.27公里，完成新建換熱站25座，而且單位供熱成本、供暖溫度達標率等考核指標均完成考核任務，市城區(qū)供熱效率和供熱水平進一步提升；同時，順利完成瑞陽公司股權重組，在保證市城區(qū)供熱的基礎上，積極推進所屬匯同公司走向外部市場。晉中市松塔水利水電有限公司2016年投入試運行以來，切實加強管理、維護、運行管理，為晉中市城區(qū)、壽陽縣及陽煤集團化工項目穩(wěn)定提供城市和工業(yè)用水，全年完成供水量1076萬立方米，為年計劃1000萬立方米的107.6%。晉中供水有限責任公司積極實施城市供水管網改造工程，2016年，改造危舊管網500米，改造供水主管網8326米；新增管網測壓點4個，努力實現水壓均衡、供水穩(wěn)定；增設開發(fā)區(qū)服務中心營業(yè)網點，為市民提供更加方便、快捷、高效的繳費服務。晉中中小企業(yè)信用擔保公司堅持政策性擔保扶持定位，實現業(yè)務拓展與規(guī)范操作并舉，不斷提升擔保實力，積極推進業(yè)務創(chuàng)新，2016年，為116戶中小微企業(yè)提供貸款擔保60074萬元，為貸款擔保的中小微企業(yè)減免擔保費約380萬元，合作銀行減讓利息600余萬元，幫扶530余名下崗失業(yè)人員實現創(chuàng)業(yè)就業(yè)。晉中市保障性住房開發(fā)建設有限責任公司堅持“責任在先，民生至上”的宗旨，逐步擴大市城區(qū)保障性住房物業(yè)管理范圍，提高物業(yè)服務標準，改善物業(yè)管理服務，優(yōu)化小區(qū)生活環(huán)境，安居家園小區(qū)物業(yè)中心受到廣大業(yè)主好評；晉中市城區(qū)公共租賃住房項目一期工程1-5號樓主體全部封頂，二期工程除10號樓、物業(yè)綜合樓外已全部開工；新建晉中市青少年示范性綜合實踐基地項目已竣工并分部驗收；新建左權思源實驗學校項目一期工程主體結構、二次砌筑工程已全部完成；王湖經濟適用房住宅小區(qū)回購公租房室內裝修工程260套移交王湖村委會， 84套移交市房管中心。晉中龍城高速公路有限責任公司在全省高速公路路況指標完成情況排名第三，經營性高速公路路況指標完成情況排名第二，路況下降率全省排名第一；優(yōu)良路率達到100%，為公眾的出行提供了暢通安全的環(huán)境，全年4個重大節(jié)假日實行7座及以下小型客車免費通行，共計為公眾節(jié)省出行費用485.27萬元。

5.集團控股以上企業(yè)積極奉獻愛心。為晉中市紅十字會“博愛一日捐”、 為市民政局”送溫暖  獻愛心”共計捐款27850元。

晉中市公用基礎設施投資控股（集團）有限公司